PROGRAMA 

I.    IDENTIFICACIÓN DE CLIENTE O USUARIO: KYC, EBR Y MANUAL 
1.    Conceptos base: cliente/usuario, enfoque basado en riesgo (EBR) y trazabilidad
2.    Diseño del flujo KYC paso a paso (captura, validación, actualización)
3.    Datos mínimos a recabar y documentación soporte (personas físicas y morales)
4.    Matriz de riesgo: criterios, ponderación, semáforo y niveles de debida diligencia
5.    Debida diligencia simplificada vs. reforzada: cuándo aplica y evidencia necesaria
6.    Listas y señales de alerta: PEP, listas internas, inconsistencias y patrones
7.    Integración del expediente KYC: checklist, resguardo y control de versiones
8.    Manual PLD: estructura mínima, roles, responsabilidades, procedimientos y anexos

II.    AVISOS PLD: ACTIVIDADES OBJETIVO
1.    Mapa práctico de actividades vulnerables (identificación por giro y operaciones)
2.    Umbrales, supuestos y puntos críticos de interpretación
3.    Integración del expediente por operación vulnerable: evidencia y soportes
4.    Datos y campos críticos para avisos: errores frecuentes y cómo evitarlos
5.    Casos típicos: operaciones fraccionadas, operaciones recurrentes, terceros relacionados
6.    Proceso interno para avisos: responsable, calendario, validaciones y bitácora
7.    Calidad de información: consistencia con contabilidad, bancos y CFDI (si aplica)

III.    ATENCIÓN DE VISITAS SAT ? PLD ACTIVIDADES VULNERABLES 
1.    Tipos de actos: visitas, verificaciones, requerimientos y actas
2.    Roles y protocolo interno: quién atiende, qué se entrega, qué no se entrega
3.    Preparación previa: carpeta maestra, control documental y evidencias clave
4.    Manejo de plazos, prevención de contradicciones y bitácora de atención
5.    Checklist de documentación comúnmente solicitada
6.    Integración de respuestas: narrativa, anexos, control de folios y acuses

IV.    AUDITORÍA INTERNA PLD Y CONTROLES PREVENTIVOS 
1.    Alcance y periodicidad: qué auditar y con qué frecuencia
2.    Matriz de riesgos PLD: riesgos clave por proceso (KYC, avisos, BC, resguardo)
3.    Indicadores de cumplimiento: métricas mínimas y evidencias
4.    Muestreo y pruebas: cómo auditar expedientes y operaciones
5.    Hallazgos típicos y planes de remediación (acciones correctivas)
6.    Checklist de control interno y "carpeta de cumplimiento"
7.    Entregable: reporte breve de auditoría + plan de acción de 30 días

V.    IDENTIFICACIÓN DE BENEFICIARIO CONTROLADOR FISCAL Y PLD
1.    Concepto y relevancia práctica: fiscal vs. PLD (enfoque operativo)
2.    Identificación del BC: cadena de control, propiedad y toma de decisiones
3.    Documentación soporte: organigramas, actas, poderes, estructura accionaria
4.    Procedimiento para recabar y actualizar información de BC
5.    Evidencia y resguardo: control de cambios, actualizaciones y auditoría
6.    Riesgos por inconsistencias: cruces con KYC, contabilidad y operaciones
7.    Taller práctico: 2 casos (estructura simple y estructura con varias capas) + checklist BC

VI.    OBLIGACIONES PLD PARA EMPRESAS, CONTADORES Y ABOGADOS
1.    Obligaciones principales por perfil: empresa, representante, contador, compliance
2.    Políticas mínimas: manual, capacitación, resguardo y responsables
3.    Calendario de cumplimiento: actividades recurrentes y controles
4.    Relación PLD con áreas internas: operaciones, ventas, administración, legal
5.    Diseño del "modelo mínimo viable" de cumplimiento PLD para PyME

VII.    SANCIONES, MULTAS Y DEFENSA PREVENTIVA EN PLD 
1.    Principales causas de sanción: errores documentales, avisos, resguardo, omisiones
2.    Cómo reducir riesgo: controles preventivos y evidencia que salva auditorías
3.    Estrategia de defensa preventiva: antes, durante y después de una revisión
4.    Respuestas a requerimientos: estructura, pruebas, narrativa y anexos
5.    Buenas prácticas: bitácoras, acuses, trazabilidad y control de versiones
6.    Cierre: checklist de "blindaje PLD" (lo indispensable)



Nota: El contenido y el orden del programa podrán ajustarse conforme a actualizaciones normativas, criterios o necesidades operativas 

INCLUYE:
  Diploma de Participación
   Material 

  Coffee Break

 

PROMOCIONES  (No Acumulables entre sí):

• 8x2 Modalidad En Línea Capacita a todo tu despacho (Limitado a 5 promociones por grupo)
• 50% para maestros y alumnos
• 35% INAPAM
• 50% en el mes de tu cumpleaños
• 100% si el seminario comienza el día de tu cumpleaños y 50% para los amigos que tomen el curso contigo.
  * Pregunta por bases y restricciones con tu asesor

NOTA: El pago de los cursos se realiza directamente a la cuenta de ISEF. Nuestros distribuidores autorizados nunca piden depósitos a otras cuentas

 

CONTACTO ASESORES:

1. Eva de la Torre -  55 1006 7210  eva@isef.com.mx 

2. Eugenia López -  55 7448 3930  melopez@isef.com.mx

3. Blanca Nava -  55 4342 4925  bnava@isef.com.mx

4. Jorge Silva -  55 3997 6854  jsilva@isef.com.mx

5. Vianey Osorio -  55 1005 6396  vianey.osorio@isef.com.mx

6. Tania Ayala- 55 2093 3150  tayala@isef.com.mx

CONTACTO ISEF

 (55) 5687 1022   info@isef.com.mx    55 3052 7280